Know Your Client
(KYC)
Sikrer en systematisk gjennomføring av nødvendige kundeundersøkelser
med bakgrunn i hvitvaskingsloven og advokatfirmaets rutiner
Virksomhetsinnrettede risikovurderingen
Risikovurderingen og hjelp til tilpasning av rutinene for advokatforetak
Oversikt og kontroll over klientmidler/transaksjoner
- Domstolloven – 11te kapitel.
- Advokatforskriften
- Kapittel 3. Behandlingen av betrodde midler (klientmidler) (§§ 3-1 – 3-8)
Grunnlag for egenerklæring med revisoruttalelse
- Statistikk
- Eiendomsmegling
- Antihvitvasking
- Organisering/drift
BankID legitimering/
signering
Koblet til BankID for legitimering/signering ved onboarding og ved legitimeringsbehov for rollepersoner underveis i kundeundersøkelsen
Tilgang til nødvendige
eksterne/off. registre
- Brønnøysundregistrene
- ProffForvalt
- BankID AML: PEP oppslag, Sanksjonslister
- Tilgang til internasjonale registre etter behov
Client on-boarding
(Klientreg)
Web-løsning hvor klient selv registrerer og legitimerer seg ved BankID
Interaktive oppslag
Advokatfirmaets rutiner kan bygges
inn i løsningen for interaktive oppslag
Dokumentasjon og
godkjenning
All dokumentasjon i form av: PDF-bekreftelse og ulike vedlegg som lagres under sak
Risikoklassifisering
Mulighet for å klassifisere risiko og dermed vurdere behov for forsterkede tiltak
Know Your Client (KYC) hvitvaskingskontroll som inkluderer advokatfirmaets rutiner.
Client on-boarding (Klientreg) med BankID legitimering.
Prosessorientert, brukervennlig og intuitivt verktøy for advokatkontorets oppfyllelse av undersøkelsesplikten og krav til dokumentasjon i h.t. hvitvaskingsloven.
Løsningen hjelper deg når du skal ta stilling til krav om forsterket kontroll.
Tilgang til nødvendige eksterne/off. registre direkte KYC og Klientreg.
Våre løsninger er så brukervennlige at mange av våre kunder bruker KYC og Klientreg i sin generelle kundekontroll når oppdraget ikke omfattes av hvitvaskingsloven.
Det er ikke et krav å bruke våre øvrige fagløsninger om du vil bruke Know Your Client og Klientreg, men det kan utvilsomt bidra til å effektivisere.
Bare nysgjerrig? Eller vil du bestille med en gang?
Send inn skjemaet nå så kontakter vi deg for en prat.
"*" obligatorisk felt